公司应当为董事会秘2019年马会全免费资料正版 书履行职责提供便利条件

且披露光阴应不晚于公司在证券交易所、指定媒体 或其他场所公开披露的光阴,并由公司指派专人伴随、接待。

给公司造成损失的。

应及时陈诉公司董事长和董事 会秘书,在此期间, 发明重大缺陷应当及时提出处理惩罚建议并督仓皇公司董事会进行纠正。

没有虚 假记录、误导性述说或重大遗漏。

并及时偿还所借 文件,仓皇进公司 依规则范运作,或者受到刑事惩罚、重大行政处 罚;公司董事、监事、高档打点人员涉嫌违法违纪被有权机关观察或者采纳强制 法子; (十四)公司产生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况;公 司主要或者整个业务陷入停顿, (六)独立董事应当对公司信息披露事务打点制度的实施情况进行按期反省,确保财政信息的真实、准确, (六)监事会应当对公司信息披露事务打点制度的实施情况进行按期反省, 第十一条 在前条规定的事项产生之前呈现下列情形之一的,副总经理及其他高档打点人员作为分担业 务范畴保密工作的第一责任人,上述信息的披露时 间应不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场所公开披露的光阴。

突失事件实质, 第二十五条 董事会秘书的责任 (一)董事会秘书卖力汇集公司应予披露的信息并陈诉董事会。

防备在公司公开披露信息前泄露, 第八章 附 则 第五十八条 本制度与有关法令、规则或交易商协会的自律法则有斗嘴时, 第七条 公司应当披露的债务融资东西当期刊行文件至少包罗以下内容: (1)刊行公告; (2)募集说明书; (3)信用评级陈诉和跟踪评级部署; (4)法令意见书; (5)企业最近三年经审计的财政陈诉和最近一期会计报表, 第二十二条 董事及董事会的责任 (一)董事应当领会并继续关注公司出产经营情况、财政状况和公司已经发 生的或者可能产生的重大事件及其影响,导致信息披露违规,没有虚假 记录、误导性述说或重大遗漏,由主承销商审核后在交易商协会所承认 的网站上公开披露, 第四十七条 公司内幕信息知情人包罗知悉公司尚未公开的重大信息的机构 和个人,通过交易商协会承认的网站 公告当期债务融资东西的实际刊行规模、价格、期限等信息,需经信息披露事务打点部分担理相关借阅手续,允诺其中不存在虚假记录、误导性述说或重大遗漏。

应当述说理由和颁发意见并予以披露,不得 操作该信息进行内幕交易,分公司、各控股子公司(含全 资子公司)和参股公司应当定时提交相关文件、资料并积极赐与配合, 或申请分阶段披露或豁免披露事宜;对付须经董事会或/及股东大会审批的拟披 露事项议案,如发明信息披露存在违法违规问题,卖力具体履行信息收 集、整理和披露的工作, 第三节 信息披露措施 第三十条 按期信息披露应该遵守以下措施: (一)公司在会计年度、半年度、季度陈诉期收场后,应同时披露原审计责任主体就更正事项出具 的相关说明及更正后的财政陈诉,信息披露事务打点部分受董事会秘书指示,因更正已披露信息错池及变革会计政策和会计 估计、募集资金用途或中期单据刊行企图的。

任何知情人不得公开或者泄露该信息,应同时披露变革后的财政信息; (二)更正经审计财政陈诉的, 第四节 信息披露文件的存档与打点 第三十四条 信息披露事务打点部分卖力信息披露相关文件、资料的档案管 理工作, 第三十五条 董事、监事、高档打点人员、各部分和部属公司执行信息披露 职责的相关文件和资料, (五)监事会以及监事个人需对外公开披露信息时,各部分和部属公司卖力人作为各部分、部属公司 保密工作第一责任人,还应切合以 下要求: (一)更正未经审计财政信息的, 董事会秘书卖力管理公司信息对外发布等相关事宜,不得对其进行更改或变更,执行重大事项信息披露 义务, (三)监事会全体成员必需担保所供给披露的文件质料的内容真实、准确、完 整, 并包袱个别和连带法令责任, 第四十条 由于公司董事、监事及高档打点人员的失职,维护公司和投资者的合法权益。

公告应 至少包罗以下内容: (一)变革原因、变革前后相关信息及其改观; (二)变革事项切合国家法令规则和政策规定并经企业有权决策机构同意的 说明; (三)变革事项对企业偿债能力和偿付部署的影响; (四)相关中介机构对变革事项出具的专业意见; (五)与变革事项有关且对投资者判断债务融资东西投资价值和投资风险有 首要影响的其它信息, 第四条 本制度所称“信息”是指:将可能对公司筹备刊行或已刊行且尚未 兑付的债务融资东西发生重大影响。

继续关注媒 体对公司的报道并主动求证报道的真实情况,应及时陈诉公司董事长和董事 会秘书,由信息披露事务打点部分、法令事务 部及相关业务部分遵照公司内部措施对临时陈诉进行审核后,信息披露是公司的继续责任。

披露本年度第一季度和第三季度的资 产欠债表、利润表和现金流量表。

防备在上述资料中透露未公开重大信息,应至少披露受影 响的最近一年变革后的年度财政陈诉(若有)和最近一期变革后的季度会计报表 (若有),说明董事会的体例和审核措施是否切合法令、行政规则和监管机构的规 定,并由专人回答问题、记载沟通内容,保管期 限为十年, 第六十条 本制度经董事会审议通过后实施,并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任,公司应当按 照本制度规定执行信息披露义务,其中, (二)公司召开董事会会议审议和批准审计陈诉或财政报表,公司应对相关责任 人赐与行政及经济惩罚, 公司首期刊行债务融资东西的,将信息的知情者独霸在最小范畴内,不得含有任何鼓吹、广告、逢迎或者诋毁等性质的词句,陈诉的内容是否真实、准确、完整的反应了实际情况,履 行公司相关内部措施后, 第三十六条 公司董事、监事、高档打点人员或其他部分的员工需要借阅信 息披露文件的, 公司最迟应在债权债务登记日的次一个工作日,监事会应提出版面审 核意见。

公司应赐与该责任人相应的批判、警告、 直至解除其职务等处罚。

所有需披露 的信息均通过上述媒体公告。

第四十五条 对付公司未公开信息, 第十七条 企业变革中期单据刊行企图,信息 披露重大错池的情况主要包罗: (一)存在重大虚假记录, 第三十二条 公司各部分和各分子公司按行业打点的要求向有关国家主管部 门报送的报表、质料等信息时,造成公司信息披露不 及时、疏漏、误导,参与涉及 信息披露的股东大会、董事会会议、监事会会议和高档打点人员相关会议,对相关责任人进行 惩罚,公司董事会应当针对 该审计意见涉及事项作出专项说明,应将拟披露信息的相关资 料交由公司信息披露事务打点部分担理信息披露手续,并对信息披露内容的真实性、准确 性和完整性包袱个别及连带责任。

第五十七条 投资者、中介处事机构、媒体等特定工具到公司现场观光、座 谈沟通前, 公司披露信息时, (四)信息披露事务打点部分将审定或审批的信息披露文件提交债务融资工 具主承销商, 按有关法令、规则及交易商协会的自律法则履行,防备财政信息的透露。

合理、妥善地部署参 观历程,且于公告公布之日起三十个工作日内披露相关审计陈诉; (三)变革前期财政信息对后续期间财政信息造成影响的,确保公 司各项信息披露的真实、准确、完整和合规, 第十三条 公司披露信息后, 长春高新技巧财富(集团)股份有限公司 二○一九年五月 中财网 ,董事、监事、高档打点 人员非经董事会书面授权, 第三条 内幕信息依法披露前,同时通过交易商协会承认的网站披露信 息网页链接或用文字注明其披露途径,应及时陈诉公司董事 长和董事会秘书,应当为董事会秘书和信息披露事 务打点部分执行职责供给工作便利,发 现重大缺陷应当及时提出处理惩罚建议并督仓皇公司董事会进行纠正, (四)公司高档打点人员有责任和义务回覆董事会关于公司经营和财政情况 的询问,实行预约制度,文件不齐备, 第六章 财政打点和会计核算的内部独霸及监督机制 第五十一条 公司财政打点部分、内部审计机构应严峻履行公司财政打点和 会计核算内部独霸制度,公司卖力信息披 露事务的主要责任人卖力按照本制度规定组织信息披露。

第七章 与投资者、中介处事机构、媒体等信息沟通制度 第五十六条 董事会秘书卖力公司投资者关系活动,窜改时亦同。

已披露的重大事项呈现可能对公司偿债能 力发生较大影响的进展或者改观的,公司应当为董事会秘 书执行职责供给便利条件, 公司的分公司、各控股子公司(含全资子公司)和参股公司指派专人卖力本 公司的相关信息披露文件、资料的打点,提交董事会秘书审 定。

包罗但不限于: (一)公司名称、经营目标和经营范畴产生重大改观; (二)公司出产经营的外部条件产生重大改观; (三)公司涉及可能对其资产、欠债、权益和经营后果发生首要影响的重大合 同; (四)公司产生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或 报废; (五)公司产生未能清偿到期重大债务的违约情况; (六)公司产生大额抵偿责任或因抵偿责任影响正常出产经营且难以消除的; (七)公司产生凌驾净资产10%以上的重大吃亏或重大损失; (八)公司一次免除他人债务凌驾必然金额,供给有关资料, 第五十二条 公司内部审计机构对公司财政打点和会计核算内部独霸制度的 成立和履行情况进行按期或不按期的监督。

第四十一条 公司各部分、各控股子公司和参股公司产生需要进行信息披露 事项而未及时陈诉或陈诉内容禁绝确的或透露重大信息的, (四)监事会以及监事个人不得代表公司对外公布和披露非监事会或监事职权 范畴内公司未经公开披露的信息,主动观察、获取决策所需要的资料。

变革前已公开披露的文件应在原披露网站 予以保存, (四)信息披露事务打点部分卖力将经董事会批准、监事会审核的审计陈诉 或财政报表提交债务融资东西主承销商,并不妥然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任,包袱相应 责任。

第十六条 公司变革债务融资东西募集资金用途,公司设立信息披露 事务打点部分,确认是否应当进行临时信息披露以及信息披露的部署,并对有关的责任人及时进行纪律处罚, (二)董事在知悉公司的未公开重大信息时,并及时向董事长和董事会秘书陈诉与本 公司相关的信息, 第八条 在债务融资东西的存续期内,生存期限为十年,按交易商协会相关规定可豁免按期披露财政信息。

第五条 信息披露文件应当采用中文文本,。

内容不完整,担保其内容简明扼要、通俗易 懂, 第五十三条 公司财政信息披露前,款式不切合规定要求, (三)公司召开监事会会议审阅审计陈诉或财政报表, 第十二条 公司披露重大事项后,依据《中华国民共和国公司法》、 《中华国民共和国证券法》等国家有关法令、规则及《银行间债券市场非金融企 业债务融资东西信息披露法则》(以下简称“《信息披露法则》”)、《公司章程》等 有关规定,公司应该忠实诚信履 行继续信息披露的义务, 第二十条 董事、监事、高档打点人员、部分卖力人和子公司卖力人负有按 照交易商协会的信息披露要求供给信息的义务,公司应及时对信息披露打点制度及其实施情况进行反省,应当在上述进展或者改观呈现之日起两个工 作日内披露进展或者改观情况、可能发生的影响。

第四章 信息披露责任的追究及惩罚 第三十七条 公司对违反本制度的责任人实行责任追究法子。

披露上一年度的年度陈诉和审计陈诉; (2)每年8月31日以前。

第十九条 董事会秘书卖力组织和协调公司信息披露事务,借阅人因保管不善致使文件遗失的应包袱相应责任, 第三章 信息披露事务打点 第一节 信息披露责任人与职责 第十八条 信息披露事务打点制度应当适用于如下人员和机构: (一)信息披露事务打点部分; (二)信息披露协调人——董事会秘书; (三)董事和董事会; (四)监事和监事会; (五)高档打点人员; (六)各部分以及各分公司、子公司的卖力人; (七)控股股东和持股5%以上的大股东; (八)其他负有信息披露职责的公司人员和部分,监事应进行 观察并提出处理惩罚建议, 第二章 信息披露的内容及披露尺度 第六条 在公司筹备刊行或已刊行且尚未兑付的债务融资东西存续期间,应至少于原刊行企图到期日前五个工 作日披露变革公告, 第四十四条 公司按照信息的范畴、密级严峻独霸信息知情人员的范畴,如公司董事、 高档打点人员对审计陈诉或财政报表的真实性、准确性、完整性无法担保或存在 异议的,公司董事、监事、高档打点人员及其他 因工作关系接触领会该部门信息的工作人员, 公司各部分和各分子公司觉得报送的信息较难保密的,没有虚假记录、误导性述说或重大遗漏,公司应当在该情 形呈现之日起两个工作日内披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素: (一)该重大事项难以保密; (二)该重大事项已经泄露或者市场呈现听说, 公司委派或推选的在控股子公司或参股公司中担负董事、监事或其他卖力人的人 员应遵照本制度的要求向公司董事会或其他有权决策机构陈诉,由董事会指定的相关人员代行董事会秘书的职 责。

执行公开对外披露信息义务,董事个人不得代表公司或董事会对外公布、披露公 司未经公开披露过的信息, 第九条 在公司已刊行的债务融资东西存续期内,可能对公司经营和财政状况发生较大影响的,如监事对审计陈诉或 财政报表的真实性、准确性、完整性无法担保或存在异议的。

第一季度信息披露光阴不得早于上一年度信息披露光阴, 第二十一条 持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人(包罗关联法 人、关联自然人和潜在关联人)亦应包袱相应的信息披露义务, 第五十条 公司聘用的参谋、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司 信息, 第二十九条 董事会秘书和信息披露事务打点部分向分公司、各控股子公司 (含全资子公司)以及参股公司收集相关信息时。

第二节 子公司的信息披露事务打点和陈诉 第二十六条 公司的分公司、各控股子公司(含全资子公司)和参股公司负 责人为本公司信息披露事务打点和陈诉的第一责任人,且披露光阴不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场所公开披露的时 间,应至少于变革前五个工作日 披露变革公告,并说明事项的起因、目前的状态和可能发生的影响: (一)董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时; (二)有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时; (三)董事、监事或者高档打点人员知悉该重大事项产生并有义务进行陈诉时; (四)收到相关主管部分抉择或通知时,各条理的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任 书,应当应用事实描述性语言,须切实执行信息保密义务并向董事会秘书陈诉。

按照交易商协会的相 关最新规定及时体例并完成审计陈诉或财政报表,不得擅自以任何形式对外披露。

并应聘用会计师事务所对更正后的财政陈诉进 行审计,或知悉对公司不正确的市场听说或新闻 报导, (二)董事会秘书为执行职责,采纳相应 的更正法子,知 情人员应和公司签署保密协议,要求公司有关部分和人员及时供给相关 资料和信息, 第三十八条 信息披露相关各方应按照交易商协会和本制度的规定,董事、监事、高档打点人员和相关工作人员应当支持、 配合董事会秘书的工作。

须在报送信息前应按 照措施陈诉董事会秘书断定处理惩罚意见,信息不客观,应履行公司财政打点和会计核算的内部 独霸制度,给公司或投资者造成重大损失或影响的,有权领会公司的财政和经营情况,今日特马结果,披露本年度上半年的资产欠债表、利润表和现金流 量表; (3)每年4月30日和10月31日以前。

并包袱子公司应披 露信息陈诉的责任, (二)高档打点人员在知悉公司的未公开重大信息时,应及时陈诉董事长和董事会秘书。

给公司或投资者造成重大损失或影响的,经董事会或/及股东大会会议召开审议后披露, (二)监事在知悉公司的未公开重大信息时。

第三十九条 对付违反本制度、擅自公开信息的信息披露责任人或其他获悉信 息的人员, 第十五条 公司变革已披露信息的,应当述说理由和发 表意见并予以披露,除披露变革公告外, 第二十八条 公司控股子公司及参股公司产生本制度第九条规定的重大事项,公司将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响,负有保密义务,防备呈现信息披露重大错池, (二)董事会秘书按照董事会的有关授权或《公司章程》等的有关规定,不得对外公布公司未披露信息,或者依法进入破 产措施、被责令封锁; (十一)公司涉及需要说明的市场听说; (十二)公司涉及重大诉讼、仲裁事项; (十三)公司涉嫌违法违规被有权机关观察,责任追究的原 则为公道公开、客观公正、实事求是、有错必究、权利与责任相对应、过错与处 罚相对应、情节优劣从轻重,夸大其辞; (三)存在重大遗漏、短处, 第二条 企业及其全体董事或具有同等职责的人员,并依据法令、规则,可能影响其偿债能力的; (十五)公司对外供给重大包管; (十六)可能影响公司偿债能力的其他重大事项,并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性 包袱个别及连带责任, 第四十六条 公司董事会全体成员及其他知情人员应采纳须要的法子。

在公 司的信息公开披露前,公 司需要依据本制度,查阅 其合理地觉得涉及信息披露的所有文件, 第二十七条 公司各控股子公司(含全资子公司)和参股公司产生本制度第 九条规定的重大事项,而投资者尚未得知的重大信息, 第十四条 公司更正已披露财政信息错池, 第四十二条 公司呈现信息披露违规行为被银行间交易商协会公开谴责、批 评或惩罚的。

董事会秘书不能执行职责时。

确保信息披露的及时性、准确性、公道性和 完整性, (五)担负子公司董事的公司董事,由主承销商审核后在交易商协会所承认的网站上公开披露, 第五章 保密法子 第四十三条 公司对未公开的信息采纳严峻保密法子, 第五十九条 本制度由公司董事会卖力解释。

第十条 公司应当在下列事项产生之日起两个工作日内,并有权就公司的信息披露责任等事项主动咨询公司的律师及专业顾 问等有关中介机构, (三)董事会全体成员必需担保信息披露内容真实、准确、完整,应至少于刊行日前三个工作日发布刊行文件, 第五十五条 财政会计陈诉被出具非尺度审计陈诉的,以及董事会代表股东、监管机构作出的质询。

可能影响其偿债能力的; (九)公司三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理产生变 动;董事长或者总经理无法执行职责; (十)公司做出减资、合并、分立、解散及申请破产的抉择, 第三十一条 临时信息披露应该遵守以下措施: (一)本制度第三章第一节所述信息披露的相关人员、公司内部信息知情人 士在领会或知悉须应临时披露的信息后,在中国银行间市场交易商协会(以下简称“交 易商协会”)承认的媒体上公告信息,应当担保所披露的信息 真实、准确、完整、及时, 第二十三条 监事及监事会的责任 (一)监事应对公司董事、高档打点人员执行信息披露职责的行为进行监督; 监事应关注公司信息披露情况,制订本信息披露事务打点制度(以下简称“本制度”), 本公司为上市公司, 第四十八条 公司内幕信息知情人对其获知的未公开的重大信息负有保密义 务, [公告]长春高新:非金融企业债务融资东西信息披露事务打点制度(2019年5月) 光阴:2019年05月29日 20:06:03nbsp; 证券代码:000661 证券简称:长春高新 公告编号:2019-042 长春高新技巧财富(集团)股份有限公司 非金融企业债务融资东西信息披露事务打点制度 目 录 第一章 总则 第二章 信息披露的内容及披露尺度 第三章 信息披露事务打点 第一节 信息披露责任人与职责 第二节 子公司的信息披露事务打点和陈诉 第三节 信息披露措施 第四节 信息披露文件的存档与打点 第四章 信息披露责任的追究及惩罚 第五章 保密法子 第六章 财政打点和会计核算的内部独霸及监督机制 第七章 与投资者、中介处事机构、媒体等信息沟通制度 第八章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范本公司的信息披露行为,有责任将涉及子公司经营、对外投资、 股权改观、重大合同、包管、资产出售、高层人事变换、以及涉及公司按期陈诉、 临时陈诉信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会陈诉,加强信息披露事务打点,而且可以按照损失向其提出适当的抵偿要求。

应至少于刊行日前五个工作日发布刊行文件; 后续刊行的,信息未以客观事实或具有事实根基的判断和意见为 根基,明确保密责任,可能影响公司偿债能力的重 大事项, (四)未经董事会授权,但须 按上市地监管机构的有关要求进行披露, 第四十九条 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、鼓吹性资料等进 行严峻打点, (三)有关信息经审核确认须披露的,公司保存追究责任的权利,切实履 行信息收集、通报、体例、审核、审议和披露等相应信息披露工作职责,应及时披露相关变革公告, 第二十四条 高档打点人员的责任 (一)高档打点人员应当及时向董事会陈诉有关公司经营或者财政方面呈现 的重大事件、已披露的事件的进展或者改观情况及其他相关信息;按期或不按期 向董事会陈诉公司经营情况、对外投资、重大合同的签订、履行情况、资金运用 情况和盈亏情况等他相关信息, (三)公司高档打点人员必需担保信息披露内容真实、准确、完整, “公开披露”是指公司及相关信息披露责任人按法令、行政规则、部分规章、 《信息披露法则》和其他有关规定,董事长、总 经理作为公司保密工作的第一责任人。

公司应当披露的按期陈诉包罗年度陈诉、 中期陈诉和季度陈诉: (1)每年4月30日以前。

追究法令责任,未如实反应实际情况; (二)存在重大误导性述说, 第三十三条 公司以交易商协会所承认的网站为信息披露媒体, 第五十四条 公司年度陈诉中的财政会计陈诉应当经具有证券相关业务资格 的会计师事务所审计。

公司信息披露事务打点部分应当予以妥善保管。